
12月6日,青岛证监局发文称,经查,青岛民和德元创业投资管理中心(有限合股)(以下简称“民和德元”)存在部分基金信息走漏不准确,未妥善保存信息走漏记载;部分基金里面树立投资单位,违犯了多项限定。青岛证监局还提到j9九游会真人,民和德元时任扩展事务合鼓吹说念主奉求代表韩冰、现任扩展事务合鼓吹说念主奉求代表陈韬,未能恪尽责守、严格遵从法律法例,韩冰对民和德元上述当作负有径直连累,陈韬对民和德元部分基金信息走漏不准确负有径直连累。
依据相关限定,青岛证监局对民和德元、韩冰、陈韬接受出具警示函的监管循序,并条件民和德元及议论东说念主员应高度爱好,负责学习议论法律法例,加强内控管理j9九游会真人,提升合规运作水平。
